十博基金反洗钱工作受到十博体育客户端下载表扬

发布日期:2019-07-23 信息来源:国网十博国际控股集团有限公司

近期,十博体育客户端下载组织召开北京市证券保险业体育网站2019年反洗钱工作会议,人民银行营业注册部赵清处长在讲话中指出,“十博基金等单位积极落实北京市体育系统反洗钱工作会议精神,深入开展自查整改,加强反洗钱人力物力保障,创新学习、宣传形式,落实效果比较理想”,人民银行对公司反洗钱工作给予了充分肯定。

当前,反洗钱国际标准趋严,反洗钱监管已成为体育监管的重要内容。与银行业体育网站、支付网站相比,证券及公募基金行业固有洗钱风险较低,但在执行落实反洗钱法规方面普遍存在短板。2018年7月,人民银行对某证券公司未按照规定履行客户身份识别义务、与身份不明的客户进行交易等行为罚款100万元,对有关责任人罚款6万元。2019年1月底,人民银行营业注册部对某基金公司未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送可疑交易报告等行为罚款190万元,对有关责任人罚款17万元。由此看出,证券基金行业反洗钱工作任重道远。

面对新形势,十博基金未雨绸缪,及时应对,找差距、补短板,练内功、争先进。自2018年四季度起,十博基金将反洗钱作为加强合规注册、提升监管形象的重中之重,积极落实北京市体育系统反洗钱工作会议精神,定期召开反洗钱工作领导小组会议,在多部门协同摸排、解决技术性问题的同时,搭建反洗钱工作制度体系,全面完善反洗钱系统功能,与监管网站保持良好互动沟通关系,着力打造了反洗钱治理的“升级版”。

经过半年多努力,十博基金反洗钱工作取得显著成果。近期,人民银行营业注册部就体育网站洗钱固有风险评估体系设计方案“一对一”征求十博基金意见,再次体现了监管部门对十博基金反洗钱工作的认可,为公司加快发展创造了良好的监管环境。